美国严惩内幕交易 对冲基金SAC遭罚18亿美元

白银大赛千万实盘资金派送中 2013年11月06日 06:49   来源: 证券时报   网友评论(人参与

  18亿美元的罚金,是不是就会让一位华尔街大亨极富戏剧性的陨落?

  美国联邦检察官于当地时间4日宣布,美国对冲基金巨头SAC资本合伙公司就内幕交易的指控认罪,并与监管机构达成支付18亿美元罚金的协议,这是美国政府对内幕交易作出的金额最大的处罚。

  美国政府“杀鸡儆猴”

  2009年以来,华尔街共有近百人遭到内幕交易的指控,但这次总算逮到“大鱼”。

  SAC由明星基金经理史蒂文·科恩于1992年成立。美国联邦检察官此前对SAC发起了刑事诉讼,指控其在1999年至2010年期间鼓励员工进行“大量的、无处不在的”内幕交易,从而获得巨额非法利润。SAC承认犯有通信欺诈罪、四项其他证券欺诈罪以及不向外部投资者开放的行为。此外,检察官还以内幕交易罪名起诉8名SAC的交易员和分析师,这些人中的大多数已经离开SAC,其中6人已承认有罪。纽约联邦检察官巴拉拉在公开信中指出,SAC内部培育了一种鼓励交易员和分析师非法获取股票违法信息的文化。

  据悉,SAC将支付12亿美元的罚款以化解刑事诉讼,此外,其今年已支付6.16亿美元了结由美国证监会提起的内幕交易民事诉讼。巴拉拉表示,合计18亿美元的罚款,对政府来说是有史以来就内幕交易罪行发出的最大规模罚款。此次罚金也超过了上世纪80年代由曾经的垃圾债券之王米尔肯创下的6亿美元民事和刑事罚款纪录。分析人士普遍认为,美国政府希望“杀鸡儆猴”,在新的金融监管法案的指导下,严厉打击那些内幕交易和不正当交易行为。

  “不倒翁”的秘笈

  你也许熟知索罗斯、罗伯特森这样的对冲基金大佬,但对科恩可能有点陌生。事实上,他正是美国对冲基金界的大佬之一,被熟悉的客户称为“大白鲨”,更被称为华尔街的“不倒翁”。

  科恩在1992年用2500万美元创建了SAC对冲基金,顶峰时资产规模超过150亿美元。可以说,科恩是华尔街有史以来最好的股票交易员,对价格走势有着不可思议的预测能力。1999年,他凭借着对互联网公司股票的下注,为投资者带来了68%的回报率,并在次年互联网泡沫破灭之际出售股票。在科恩的带领下,SAC被称为是美国金融史上最成功的对冲基金之一。在过去的20年,SAC已经为投资者实现了25%的年均净收益率。

  事实上在华尔街对冲基金业,SAC资本除了以卓越业绩闻名外,向投资者收取的费用在对冲基金行业中也是最高的。SAC的收费采取3/50的模式,也就是3%的资本管理费加上50%的业绩提成。在如此高昂的收费下,SAC资本必须用更高的回报率吸引客户。此外,联邦调查局特工布鲁克斯表示,SAC专注于雇佣最好的人才,并为这些人才都配备了广泛的网络系统来规避传统的通讯线路,以此获得机密信息来推动其非法交易。

  对于整个华尔街来说,SAC也是一棵摇钱树,其每年在各种交易和融资方面向投资银行支付的费用达到了近10亿美元,鼎盛时期SAC的交易甚至占到了纽交所日交易量的5%。可以说,华尔街和SAC之间的利益链条环环相扣,可谓牵一发而动全身。

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【作者: 吴家明】 (责任编辑:曹萌)

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