美国多层次衍生品市场法律基础

白银大赛千万实盘资金派送中 2013年11月18日 06:50   来源: 期货日报   网友评论(人参与

  美国规范场内衍生品交易的法律法规目前包括不断修订的商品交易法、美国商品期货交易委员会(CFTC)依照母法授权制定的商品交易规则、美国期货协会制定的期货自律规章和各个交易所的交易规则章程,以及近年来改变传统交易格局的《2000年商品期货交易现代化法》(CFTMA)和《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》等。

  2010年以来美国关于衍生品市场的法律和规定

  最新的衍生品市场层次

  1.指定的合约市场(DCMs,期货交易所)

  指定的合约市场是指通过商品期货交易委员会注册名单的、包括零售客户在内的各种交易者都能参与的、进行以各种商品为标的物的期货和期权合同交易的交易所。商品期货交易委员会的职员对每一个指定的合约市场是否遵守所要求的核心原则进行监督审查和审计。

  《2000年商品期货交易现代化法》(CFTMA)颁布之前被指定为合约市场的商会应被认为是被指定的合约市场,否则必须向委员会进行申请,达到指定标准,包括满足副章特别规定的一般标准。达到一定条件的证券交易所也可以被指定为证券期货商品合约市场,如依据《1934年证券交易法》第一章5A(a)的规定注册为全国证券协会或是一个可转换交易系统的商会。

  CFTMA的第一章对商会的定义为:“商会”一词指任何有组织的交易所或其他交易机构。此外,指定的合约市场可以通过规则进行的交易内容不仅仅局限在传统的期货和期权。该法第5章规定:商会可以通过规则进行现金商品有关的期货、现货商品期货、掉期期货、授权进行转移交易和办事处交易等内容的交易。

  美国商品期货交易委员会总共批准过56个指定的合约市场,目前仍有18个在正常运营,其他分别处于冬眠、注销、暂停等状态。

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(责任编辑:曹萌)

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