屡次未申报持仓,巴菲特挨罚90万美金

2014-08-21 15:28:03 来源: 华尔街见闻 作者: 伯克希尔·哈撒韦

  周三,巴菲特麾下的伯克希尔·哈撒韦公司同意支付89.6万美元,以了结其去年在收购一家芝加哥建筑材料公司股份时违反当局反垄断报告要求的指控。

  据《洛杉矶时报》报道,去年12月9日,伯克希尔·哈撒韦将其持有的USG公司可转换票据,转为2140万股有表决权股票,总价值超过9.5亿美元。

  这种转换意味着伯克希尔·哈撒韦对USG公司的持股总额超过了联邦政府规定的2.836亿美元阈值,但却忽视了向反垄断机构提交持股报告。

  按照美国反垄断法相关规定,一旦某家公司对另一家公司的持股总额超过了上述标准,持股方就必须停止购买股票,并向联邦贸易委员会(Federal Trade Commission,简称FTC)的反垄断机构提交书面汇报,等待对方批文。

  这种法律条文给与了FTC在垄断变成既定事实之前就插手阻止的权力。

  在这份由美国司法部和FTC宣布的和解协议之前,反垄断机构决定不寻求对伯克希尔·哈撒韦公司在六个月前的类似违规行为进行惩罚。FTC商业竞争局主管Deborah Feinstein表示:

  尽管我们不对这种粗心导致的错误行为进行惩罚,但在对方作出改进监管的承诺之后,假若再犯更多类似错误,我们就将按照相关法律法规对其进行惩罚。

  伯克希尔既没有承认、也没有否认这种违规行为。上述解决方案还必须得到联邦法院批准。

  这是伯克希尔·哈撒韦在六个月的时间当中第二次发生同样的行为。2013年6月,该公司将持有的金融服务公司Symetra Financial Corp.可转债转换为有投票权的股票,但却没有提交申报文件。

  据英国《金融时报》报道,伯克希尔当时称自己在持有Symetra Financial股份一事上,“不小心”违反了申报规定。直到去年7月2日,伯克希尔才将其在这家保险公司持有3.1亿美元股份一事通报FTC,比规定时间晚了一周。

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(责任编辑:余朝清)

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