“无间道”录音起底 美联储纵容高盛不当获利

2014-09-30 07:39:03 来源: 华尔街见闻 作者: 若离
 

美联储纵容高盛不当获利

  上周,美国一档在500多个广播电台播放的公共节目“美国生活”(This American Life)爆出一条震动美国国会的消息:一位前美联储的监察员秘密录下了联储内部、以及联储监管者和高盛高管的对话,它们反映出,纽约联储没能鼓励、反倒妨碍监察人员,变相纵容高盛进行不合法规的交易,而且拒不接受对高盛利益冲突管控不足的评估。

  这位公开高盛内部录音的“无间道”名叫Carmen Segarra。2011年10月31日,她成为纽约联储派驻高盛的风险监察专家,调查高盛是否遵循法规,是否无论进行何种金融活动均按要求进行风险管理,特别是对利益冲突的管理。不过,她才做了七个月就被解雇。去年她起诉纽约联储不当解雇,索赔700万美元。今年4月,她的上诉被联邦法官驳回,理由是其申诉未能证明应出于保护告密者而给予赔偿。

  上周Segarra接受“美国生活”节目采访,将自己2011年到2012年录下的上述纽约联储和高盛相关对话与会议内容公之于众,录音时长约46小时。一些美国国会议员对此深感不安。参议院银行委员会的民主党议员Elizabeth Warren呼吁召开听证会,该委员会的另一位民主党委员Sherrod Brown要求就录音引起的指控展开“全面深入的调查”。

  纽约联储官网发布声明称,该机构“坚决否认就监管金融机构方面的诚信指控。”高盛的发言人称,该司已执行了更严格的投资规定,从严管理旗下银行家进行个人股票债券投资。一位知情者向路透表示,高盛新的利益冲突规定已经实行了一段时日,但那些规定都与Segarra的这类指控无关。

  讽刺的是,当初纽约联储雇用Segarra的目的是查明高盛有无不合法规的行为,可Segarra的录音却让纽约联储也成了与高盛沆瀣一气的“被告”。这桩官司的起因还得从六年前的金融危机说起。

  2008年金融危机爆发后,美联储等政府机构备受监管失察的指责,纽约联储主席杜德利不得不请一位“外人”——哥伦比亚大学金融学教授David Beim介入调查危机成因,授予他可以毫无限制获取资料的权力,但所有调查结果都不得公开,必须保密。

  走访了纽约联储的几十位员工以后,Beim发现了令他震惊的真相:原来纽约联储监管美国大金融机构面临的最可怕障碍是自身的文化,纽约联储不但极为不愿披露所监管银行的风险,而且对监管对象不能一视同仁,有亲疏之分。纽约联储的监察员常常迫于上司的压力,把调查结果写成取得被监管机构共识的报告,其中对机构举动的描述已经大打折扣。

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(责任编辑:余朝清)

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    2015年2月4日