沙特持有美债数量为何成谜?都是因为40年前的秘密交易

1评论 2016-02-05 15:27:10 来源:金十新闻 打板粤泰股份错在哪?

    低油价引发的预算赤字已经领沙特消耗掉了上千亿美元的外储,其实沙特还有另外一种重要资产,那就是尚未公开的巨额美债。一旦沙特在债市上有所动作,很自然就会破坏市场的稳定。 油价的不断暴跌和预算赤字的持续膨胀正迫使沙特阿拉伯寻找新的收入来源——该国已经消耗掉了至少1000亿美元的外汇储备,甚至开始考虑出售沙特阿拉伯国家石油公司的部分股份。

    彭博视点刊文指出,这种情况下,人们很容易就会想到,其实沙特还有一个选项,即动用他们的另外一部分重要资产——大量持有的美国国债。这便令人不能不感到忧虑了。尽管大家都相信沙特是持有美国国债最多的国家之一,但是具体的数量却几乎没有人知道,而他们一旦在债市上有所动作,很自然就会破坏市场的稳定。

    美国财政部公布了超过100个国家和地区持有美国国债的具体情况,唯独沙特和14个其他国家和地区是秘密。这样的安排显然有悖于当代金融透明性的原则,事实上,沙特这种非常有争议的特权身份是源自于1970年代的石油危机。

    沙特的特殊身份是1973年阿以战争时形成的。当时,美国为以色列提供了军事支持,而欧佩克对支持以色列的国家进行了石油禁运报复,导致油价飞涨,造成了经济浩劫。1973年,尼克松总统因此成立了联邦能源办公室,并任命当时的副财政部长西蒙(William Simon)为美国第一代“能源沙皇”。

    西蒙当年因在所罗门兄弟进行债券交易而声名鹊起,是众所周知的急性子。伊朗国王宣布,在禁运之后,美国依然在进口和以前同等量的原油,气得西蒙批评这位国王是“不负责任和粗心大意的”,说他是“傻瓜”。

    尽管西蒙后来不情愿地收回了自己的言论,但他对伊朗的疑心却没有解除:他相信,这位国王是一个愚蠢的自大狂。这种想法导致他与尼克松和基辛格起了争执,因为两人都相信要维护美国在中东的利益,这位伊朗强腕人物是不可或缺的。可是,西蒙的同情依然坚决地转向了另外一个石油输出国——只是勉强加入了禁运的沙特。

    正在西蒙想办法解决石油危机的时候,华府爆出了水门事件。1974年5月,财政部长舒尔茨(George Schultz)去职,尼克松提名西蒙接任。在尼克松下台前的混乱中,西蒙迅速采取行动,于1974年8月,即安排了一次沙特出访,尼克松在当月辞职。

    西蒙制定了一个坦率的计划,想要同时达到几个目标,在预算赤字不断上扬的情况下为美国国债找到一个新买主,保证石油美元能够回流到美国,同时以牺牲伊朗为代价培养与沙特的伙伴关系。

    这当中的关键就是必须说服沙特将其大量资金盈余用来购买美国国债。沙特同意了,但是有一个附加条件:购债数额必须保持秘密。或许,他们是担心购债会导致其他欧佩克国家怀疑他们的忠诚度。

    西蒙接受了对方的条件。沙特阿拉伯货币管理局可以通过一种特殊的“附加”机制,而非拍卖渠道来获得美国国债,当时他们是唯一享有这种待遇的国家。这样,他们的购债数量就可以被和整体数据混在一起,保持秘密了。

    刚开始,并没有谁注意到这样的安排。1978年,美国议会想要了结沙特石油美元的相关信息时,大家才发现了这一点。不过,卡特政府尊重了当初的协议,拒绝提供任何具体的沙特持债数量。

    于是,纽约州民主党众议员罗森塔尔(Benjamin Rosenthal)开始了孤独而漫长,而且很多时候是令人沮丧的努力,想要从财政部将这些信息挖掘出来。

    罗森塔尔的发现让人大吃一惊。1979年,审计部门得出结论,“财政部就金融保密性对沙特阿拉伯,以及或许还有其他欧佩克国家政府做出了特殊承诺,以换取他们购买美国国债”,报告认为,这是一种“交换条件”。

    不过,总审计长办公室可以不要求财政部提供具体细节。西蒙对审计部门表示,只能提供包括沙特持债在内的整体数字,“不然沙特就不可能同意这样的安排”。审计部门对此表示了认可。罗森塔尔相信,西蒙的做法违犯了财政部的相关规定。和议会及审计部门的许多人一样,他相信财政部所谓机密的说法是不正当的。

    可是,这位议员遇到了巨大的压力,始终无法获得这些数据。财政部宣称,保密符合1976年《国际投资调查法案》,对于这份规定语焉不详的法案,财政部的解读是,这意味着他们不能披露“特定投资者”的信息。

    他们由此获得了合理化的根据,也绕开了一个重要的事实——这法案是在他们做出这番安排几年后才通过的。更不必说,那些共产主义国家似乎就无法受到法案的保护,他们的持债情况随时发布,全世界都可以知道。

    之后几年,罗森塔尔继续尝试要获取这些信息。中央情报局试图发布这些数据,但是财政部剥离了各种真正有意义的细节,使得前者的努力变得全无价值。罗森塔尔确实想办法获得了一些有限的数据,但是保密政策却始终没有被动摇。

    一切就这样走到了今天。现在,大家还是一样想知道:沙特到底持有多少美国国债?考虑到这个问题背后纠结的历史,以及沙特抛售可能造成的市场影响,或许美国财政部是时候站出来说清楚了。

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